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深交所修订两项纪律处分规则

2024-06-19 【字体：大中小】

　　1月12日，深交所修订形成并发布两项纪律处分规则《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准（2024年修订）》《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法（2024年修订）》，自发布之日起施行。其中明确对退市公司及其责任人员在上市期间的违规行为仍适用《实施办法》，明确被其他证券交易场所实施暂不接受文件、认定为不适当人选等处分的，该所对应采取相应措施；强化中介监管。单列会计师事务所及其人员的处分标准，同时将中介机构违规情形聚焦于是否切实勤勉尽责、依规履职以及出具文件报告的真实准确等；衔接全面注册制规则，对监管互认规定，以及对公开认定不适合担任相关职务、暂不受理文件等纪律处分的实施范围、时长的调整等予以衔接；减持规制对象范围中增加实际控制人，明确对违反减持细则、减持通知等减持相关规定的，本所可以视情形实施限制交易。

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