中原证券被责令改正 多名工作人员收警示函
2024-06-06 【 字体:大 中 小 】
中新经纬4月26日电 河南证监局网站4月26日发布《关于对中原证券股份有限公司实施责令改正监督管理措施的决定》。
来源:河南证监局网站
河南证监局指出,经查,中原证券股份有限公司存在以下情形:
一是合规管理和风险管理不到位。未制定母子公司统一授信管理制度,未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位,未有效强化合规风险管理。
二是在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商,通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。
三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务,收取发行人票面利息补差费用,为他人规避监管提供便利。未严格落实金融资产重分类内控要求。

四是从业人员兼职管理不到位,员工投资行为管控存在薄弱环节,防范员工代客理财行为管控机制不完善。
五是廉洁从业事前管控不到位,个别岗位人员发生廉洁从业风险事件。
根据相关规定,河南证监局决定对中原证券股份有限公司实施责令改正的监督管理措施。
来源:河南证监局网站
值得注意的是,同日披露的行政监管措施显示,中原证券7名相关工作人员被河南证监局实施出具警示函的监督管理措施。
官网信息显示,中原证券股份有限公司成立于2002年11月,是河南省内注册的法人证券公司,也是全国130多家证券公司中第8家同时在沪港两地上市的券商,A股简称“中原证券”,股票代码:601375.SH;H股简称“中州证券”,股票代码:01375.HK。目前注册资本46.43亿元,管理资产规模2000多亿元。
中原证券26日晚间披露财报显示,2024年第一季度公司实现营收6.44亿元,同比增加38.93%;归属于上市公司股东的净利润1.31亿元,同比增加85.53%。(中新经纬APP)
<!--

猜你喜欢

反季羽绒服是不是智商税,一定要坚持“3买3不买”,都是经验


轻便露营带火户外装备市场


马斯克回应Cybertruck车门问题


iPhone 九月份将推出网络通话功能,无需信号即可拨打电话


性能重回第一阵营!Mate 70蓄势待发:华为要靠新麒麟鸿蒙全面提升


越共总书记苏林今起访华,官方高级代表团都有谁?


韩就半导体对华出口管制向美提条件【韩国高官:美国想让我们加强半导体对


鹏欣资源最新公告:控股子公司拟投资Weltevreden矿一期项目等


突然!亚洲首富之子,刷屏!


亚世光电:8月12日高管边瑞群减持股份合计6000股


在线炒股配资看必选:风险与机遇并存的投资策略


十大可靠的配资平台网站


十大实盘配资排行:揭秘高风险高回报的投资游戏规则


炒股配资软件哪个好?找到最适合你的金融杠杆工具!


炒股配资怎么操作?——玩转杠杆,稳操胜券?


通达信APP手机版下载:股市小白也能轻松上手的投资利器


互联网股票杠杆:高风险高回报的双刃剑?


米牛配资:高杠杆下的财富游戏,风险与机遇并存


先进的全国炒股配资:撬动资本杠杆,成就财富梦想?


股票杠杆如何申请?
